Уголовное дело о присвоении и растрате (ст. 189 УК РК), в которое следствие пыталось вовлечь руководителя и сотрудника частной компании, прекращено на стадии досудебного расследования за отсутствием состава уголовного правонарушения (п. 2 ч. 1 ст. 35 УПК РК). Доверители проходили по делу как свидетели, имеющие право на защиту (фактически в шаге от статуса подозреваемых).
Ниже — как строилось это дело, почему коммерческая наценка посредника сама по себе не является хищением и что помогает добиться прекращения уголовного дела ещё на стадии следствия. Все данные доверителей и других участников скрыты.
Коротко о деле
- Доверители: директор и менеджер компании, которая организует чартерные авиаперевозки и входит в международную группу с иностранными учредителями.
- Статус по делу: свидетели, имеющие право на защиту (ст. 65-1 УПК РК).
- Версия следствия: через цепочку посредников из спортивного клуба выведены десятки миллионов тенге — разница между ценой чартерных рейсов для клуба и стоимостью аренды самолётов.
- Квалификация: ч. 4 ст. 189 УК РК — присвоение или растрата вверенного чужого имущества в особо крупном размере.
- Кто расследовал: Служба по противодействию коррупции Комитета национальной безопасности Республики Казахстан (СПК КНБ РК).
- Работа защиты: не допустить перевода доверителей в статус подозреваемых, подробные показания с приобщением документов, правовая позиция о природе посреднической наценки, жалобы на процессуальные нарушения.
- Результат: уголовное дело прекращено за отсутствием состава уголовного правонарушения, изъятое при обыске имущество возвращено владельцам.
Версия следствия: наценка посредника как хищение по ст. 189 УК РК
Спортивному клубу срочно понадобились чартерные рейсы на выездные матчи за рубежом. Рейсы организовали через несколько компаний: туристическую фирму, компанию наших доверителей и авиационных партнёров. Все перелёты состоялись, команда вылетела и вернулась.
Спустя время возбудили уголовное дело по ч. 4 ст. 189 УК РК в отношении должностных лиц клуба. Логика следствия была простой: клуб заплатил за перелёт одну сумму, конечная авиакомпания получила за самолёт в несколько раз меньше. Разницу — десятки миллионов тенге — следствие считало похищенными средствами клуба, которые прошли через посредников.
Компания наших доверителей оказалась в середине этой цепочки. В ней провели обыск, директора и менеджера который работал с клубом вызвали на допросы. Доверителей допрашивали в статусе свидетелей, имеющих право на защиту (ст. 65-1 УПК РК). Вопросы задавались так, будто их участие в схеме вывода денег клуба уже установлено. Фактически доверители были в шаге от признания подозреваемыми в соучастии в хищении в особо крупном размере.
Чем подозрение в соучастии в хищении опасно для бизнеса
Присвоение или растрата в особо крупном размере наказывается лишением свободы от 7 до 12 лет с конфискацией имущества. Предприниматель, который просто оказал услугу организации, чьих руководителей подозревают в хищении, в таких делах рискует стать пособником (ст. 28 УК РК). Для этого следствию достаточно утверждать, что наценка была не ценой услуги, а «каналом» для вывода денег.
Угроза не только в возможном наказании. Уже на стадии следствия бизнес теряет:
- документы и технику, изъятые при обыске;
- время руководителей, которых регулярно вызывают на допросы;
- доверие контрагентов, банков и иностранных учредителей;
- деловую репутацию, которую сложно восстановить даже после прекращения дела.
Поэтому главная задача защиты в таких делах — не дождаться суда, а показать отсутствие состава преступления следствию и надзирающему прокурору.
Свидетель с правом на защиту: почему этот статус — сигнал опасности
Статус свидетеля, имеющего право на защиту (ст. 65-1 УПК РК), получает человек, на которого указывают как на возможного участника преступления, но которого ещё не задержали и не признали подозреваемым. Формально это свидетель, по сути — ближайший кандидат в подозреваемые.
Именно на этой стадии чаще всего и решается судьба дела:
- показания остаются в деле. Если свидетель не отказался от показаний до первого допроса, их могут использовать как доказательство даже при последующем отказе от них. Неосторожная фраза на первом допросе легко становится основой подозрения;
- переход в подозреваемые может случиться в любой день. А вместе с ним — мера пресечения, арест имущества и совсем другой уровень риска;
- человек недооценивает ситуацию. Слово «свидетель» успокаивает, и на допрос часто идут без адвоката.
При этом закон даёт такому свидетелю серьёзные инструменты защиты. Он вправе отказаться от показаний, давать их в присутствии защитника, знакомиться с материалами дела в предусмотренном объеме и заключениями экспертиз, представлять доказательства, заявлять ходатайства и обжаловать действия следователя и прокурора. Использовать их нужно именно сейчас — пока версия следствия не превратилась в постановление о признании лица подозреваемым.
Как работала защита на стадии досудебного расследования
Главная задача защиты была одна: не допустить, чтобы доверители из свидетелей с правом на защиту превратились в подозреваемых. Для этого версию следствия нужно было разрушить раньше, чем она закрепится в подозрении. Работа шла по четырём направлениям.
Восстановили реальную картину сделок
Следствие сравнивало две цифры: сколько заплатил клуб и сколько получила авиакомпания. Мы показали, что между этими цифрами стоит работа, которую и оплачивает заказчик чартера.
Организация чартерного рейса — это не аренда самолёта. Нужно найти свободный борт нужной вместимости, получить слоты и разрешения на посадку в иностранных аэропортах, подготовить списки пассажиров и круглосуточно контролировать рейс. Если команда задерживается после матча, например из-за допинг-контроля, задержку тоже согласовывают с аэропортом.
В нашем деле рейс пришлось спасать в последний момент: авиационные власти иностранного государства не выдали разрешение перевозчику, с которым всё было согласовано. Компания срочно нашла замену, и команда успела на матч. Именно такие сроки и риски определяют цену чартера.
Показали, кто на самом деле нёс риски
- компания доверителей оплачивала аренду самолётов из собственных средств, а заказчик вносил лишь частичную предоплату, остальное выплачивалось после завершения;
- по одному из рейсов клуб так и не рассчитался, и долг пришлось взыскивать через исполнительную надпись нотариуса;
- на каждый рейс был заключён договор, услуги оказаны в полном объёме, налоги уплачены;
- сторонних специалистов к организации рейсов привлекали по внутренней политике международной группы, утверждённой задолго до этих событий.
Компания, которая сама кредитовала заказчика и взыскивала с него долг, не вписывается в роль «канала для вывода денег».
Объяснили, почему наценка посредника — не хищение
Хищение — это совершённые с корыстной целью противоправные безвозмездные изъятие и (или) обращение чужого имущества, причинившие ущерб собственнику. В действиях компании не было ключевых признаков хищения:
- безвозмездности — клуб получил оплаченную услугу, перелёты состоялись;
- противоправности — цену услуги стороны определили договором, а свобода договора закреплена в ст. 380 ГК РК;
- корыстного умысла на завладение чужим — компания зарабатывала на оказании услуг, как любой предприниматель.
Добросовестность участников гражданских отношений предполагается (п. 4 ст. 8 ГК РК), а Предпринимательский кодекс запрещает государственным органам вмешиваться в законную предпринимательскую деятельность. Мог ли клуб найти перевозку дешевле — вопрос эффективности расходов самого заказчика, а не доказательство хищения у исполнителя.
Оспорили процессуальные нарушения
Обыск в компании провели без участия её представителей, а на допросах свидетелям задавали вопросы, исходящие из их виновности. Это противоречит презумпции невиновности, закреплённой в Конституции и УПК РК.
Мы обратились с жалобами в надзорные и вышестоящие органы, указали на давление на добросовестный бизнес и добивались личного приёма. Показания доверители давали только с адвокатом — подробно, последовательно и с готовностью представить подтверждающие документы.
Результат: уголовное дело прекращено за отсутствием состава
Уголовное дело прекращено на стадии досудебного расследования по п. 2 ч. 1 ст. 35 УПК РК — за отсутствием в деянии состава уголовного правонарушения. Это подтвердил официальный ответ следственного органа на наш адвокатский запрос.
Что это означает для доверителей:
- подозреваемыми их так и не признали — дело закрыто, пока они оставались свидетелями;
- дело закрыто целиком и до суда не дошло;
- изъятые при обыске документы и предметы возвращаются владельцам;
- компания продолжает работу без уголовного дела в истории и без претензий со стороны следствия.
Важна и формулировка. Дело прекращено не за истечением сроков и не за недоказанностью, а именно за отсутствием состава: в самих действиях, которые исследовало следствие, преступления нет.
Почему прекращение за отсутствием состава — лучший исход на стадии следствия
Основания прекращения уголовного дела делятся на реабилитирующие и нереабилитирующие. Реабилитирующие — отсутствие события (п. 1 ч. 1 ст. 35 УПК РК) и отсутствие состава уголовного правонарушения (п. 2). Они означают, что преступления не было.
Нереабилитирующие — например, истечение сроков давности, амнистия или примирение сторон. Дело закрывается, но вопрос о невиновности остаётся нерешённым. Соглашаясь на такое прекращение, человек фактически отказывается от доказывания своей невиновности.
Прекращение за отсутствием состава даёт другой результат:
- для человека не наступает никаких негативных правовых последствий;
- снимаются аресты и ограничения, возвращается изъятое имущество;
- если человек был подозреваемым или обвиняемым, за ним признаётся право на реабилитацию: возмещение имущественного вреда, устранение последствий морального вреда и восстановление в правах.
Что повышает шансы прекратить дело до суда:
- адвокат с первого допроса — позиция, сформулированная в начале, становится основой для всех следующих решений следователя;
- документы вместо объяснений на словах — договоры, акты, платёжные документы, переписка;
- ходатайства о прекращении дела, о проведении экспертиз и следственных действий;
- жалобы на незаконные действия следователя прокурору (ст. 105 УПК РК) и следственному судье (ст. 106 УПК РК);
- работа с надзирающим прокурором, который вправе давать следствию обязательные указания.
Если дело всё же дошло до суда, защита продолжается там. В нашей практике есть и оправдательный приговор по ст. 189 УК РК, и переквалификация обвинения с освобождением из СИЗО.
Частые вопросы о прекращении уголовного дела
Можно ли прекратить уголовное дело до суда?
Да. На стадии досудебного расследования дело прекращают по основаниям ст. 35 УПК РК: при отсутствии события или состава уголовного правонарушения, истечении сроков давности, амнистии и в других случаях. Чем раньше защита представит свои доводы и документы, тем выше шансы, что дело не дойдёт до суда.
Что означает прекращение дела по п. 2 ч. 1 ст. 35 УПК РК?
Это прекращение за отсутствием в деянии состава уголовного правонарушения. Основание реабилитирующее: оно означает, что в действиях, которые проверяло следствие, преступления нет.
Является ли наценка посредника хищением?
Сама по себе — нет. Хищение требует противоправного и безвозмездного изъятия чужого имущества с корыстной целью. Если услуга реально оказана, а цена согласована договором, разница между ценой для заказчика и затратами исполнителя — это доход исполнителя. Иная ситуация — когда услуга фиктивная или цена заранее завышена по сговору с должностными лицами заказчика, и это следствие обязано доказать.
Кто расследует дела о присвоении и растрате?
В зависимости от обстоятельств дела — Служба по противодействию коррупции КНБ, Агентство по финансовому мониторингу (АФМ) или полиция. Права защиты при этом одинаковы. Подробнее — в статье о защите по экономическим преступлениям.
Что делать, если в компании проводят обыск?
Не препятствовать следственному действию, но сразу вызвать адвоката. Попросить ознакомиться с постановлением об обыске, проверить протокол и опись изъятого, внести замечания. Пояснения по существу давать только после консультации с защитником.
Что значит статус свидетеля, имеющего право на защиту?
Это статус по ст. 65-1 УПК РК. Его получает человек, которого указали как совершившего уголовное правонарушение или против которого дают показания другие участники процесса, если он не задержан и не признан подозреваемым. По сути следствие уже рассматривает его как возможного подозреваемого. Такой свидетель вправе отказаться от показаний, давать их только в присутствии защитника, знакомиться с материалами дела в определенном объеме и обжаловать действия следователя.
Нужен ли адвокат, если вызывают на допрос свидетелем?
Да, если вопросы касаются ваших собственных действий или деятельности вашей компании. Свидетель вправе явиться на допрос с адвокатом. Показания, данные без защитника, нередко становятся основой версии следствия против самого свидетеля. Если вам присвоили статус свидетеля, имеющего право на защиту, адвокат нужен ещё до первого допроса.
Адвокат по уголовным делам Жумажанов Абылай Арманулы. Коллегия адвокатов города Астаны. Лицензия № 22026834. Защита по уголовным делам на стадии досудебного расследования и в суде, в том числе по экономическим и должностным преступлениям в Астане и по всему Казахстану.
WhatsApp: +7 776 144 1994